田锋

 

一、三个世界一流大学排行榜2012年的排名及其指标

（一）美国新闻与世界报道

1. 历史

《美国新闻与世界报道》的大学排名始于1983年，自1987年以后每年发布“美国最好大学排行榜”，其主要目的是“为学生及其家长明智地选择所要就读的学院时提供尽可能全面、丰富的信息”。处于各种经济发展各个层次的国家都在努力建设本国世界级的大学以作为经济和学术的催化剂，很多大学正在努力寻求世界上的地位以变成全球学术舞台上的游戏者，这使得高等教育的世界正不断变得“扁平”。美国主要的研究型大学早已意识到这些全球趋势并且采取措施在全球进行扩张和竞争。美国高等教育的学术研究及博士授予的大学模式也不断地被许多其他国家的高等教育系统和大学所复制。从新的世界最好大学400所排名可知这些全球大学的发展趋势。

“2012年世界最好大学排名”采用了QS世界大学排名所提供的数据资料。QS（Quacquarelli Symonds）是世界上领先的信息公司之一，专注于高等教育领域。这些排名对世界学术界的影响不断增长，并对潜在的学生以及政府政策制定者也产生了重要影响。在前400名世界最好大学之中，美国大学有83所，英国大学有45所，德国大学有35所，澳大利亚大学有22所，法国大学有19所，加拿大和日本大学各有16所，荷兰大学有12所，韩国大学有11所，中国大学有9所。

以上10个国家最好大学的总数占400所最好大学的比例为67%。

2.排名情况

3.指标分析

QS世界大学排名采用了五个一级指标，分别是学术声誉、雇主声誉、师生比、国际化、教工的人均论文引用率。

（1）学术声誉。学术声誉指标是QS世界大学排名中最重要的一环，吸引了读者极大的兴趣。本指标得分部分基于大量的数据，部分基于两个大型的全球调查活动，其中一个来自学术界，另一个来自于雇主。顾问委员会对于同行评议给予了强烈的关注，并提出一些重要的标准：地理、文化的多样性；对于不同的学科不带任何偏见；现代相关性；减少语言偏见；统计上的有效性；反对操纵数据。统计结果是基于对众多不同来源的学者的调查反馈。QS全球学术调查目前是最大型调查，在全球拥有超过46，000名学者的反馈。

（2）雇主声誉。雇主声誉部分是当代各种世界性的评估中唯一考虑了可雇佣性的指标，绝大多数本科生在获得他们的第一个学位后去寻找雇佣机会，使得他们所毕业大学的声誉成为雇主的一个重要考虑因素。对于可雇佣性进行评估的一个常用方法是毕业生的雇佣率在国内的排名。有两个原因可以解释为什么这个指标不在国际性层面上进行比较，第一个原因是这个评估关注的世界上最顶尖的大学，所有这些学校都具有非常高的雇佣率，因此它难以提供较大的辨识度；第二个是，鉴于本排行榜关注的是不同的国家，其结果将反应当地的经济条件而不仅仅是院校的质量。因此，取而代之的是，在向雇主做调查时将会询问他们所招聘毕业生的质量。

（3）师生比。师生比，在当前是唯一具有全球可比性的指标且可用于明确地阐述教学质量。QS收集了两套不同的资料：一套来自于全日制（FTE）学生，QS要求一组资料与学生数量有关，这组资料基本认同大学自己的简介，并认为其有助于排名，整个学生数取自于本科生和研究生的总和；另外一套来自于全日制（FTE）教师，所使用的是整个教师的数字，然而如果能区分教学型和研究型教师将会更理想，这样便可用教学型教师的数字来计算生师比指标，而使用研究型教师的数字来计算每一个教工的引用率指标。然而，许多国家的实践表明要严格区分上述两种类型教师的差别是不可能的。多年来评估者正在不断对两者定义进行改进，以便将模糊最小化。

（4）国际化。全球化已经对世界高等教育的全貌产生了重要影响，大学曾经以一些方式引领了国际化流动的层次。大学的国际化策略并非仅仅以国际教师和学生的数量来衡量，但它的确在这个领域内是对那些具有先进策略的院校进行衡量的一个有用方式。第一个指标是国际教师，指的是基于教师成员总数中国际教师所占的比例，在吸引国际教师方面做得较好的大学所在的国家或地区有香港、瑞士和UAE。第二个指标是国际学生,显示了一个较强的相关性。相比于国际教师指标而言，相关系数为0.53，国际学生指标指学生成员总数中国际学生所占的比例。亚洲也被考虑在国际化QS星级类型之中。在亚洲的许多国家，所授课的主要语言媒介不是英语，许多大学往往关注关于交换学生的策略超过招收全日制的国际学生。QS大学排名表明，对于亚洲而言，国内外的交换生作为国际学生群体的一个比例，促进了大量亚洲大学的国际化进程。

（5） 教工的人均论文引用率。引用率的计算，同时也考虑了院校的大小，是被广泛接受的用于评估研究优势的最佳方式。经常以每篇的基础来进行计算。自2004年开始QS世界大学排名采纳了“每个教职工成员”的计算方式，每位教工的引用率对整个排名分数贡献20%的权重。关于本指标的计算，QS收集了两个不同来源的资料：过去5年论文引用率的计算，在世界范围内有三个主要的关于引用资料的出版物，它们是汤姆逊-路透社集团的科学网（Web of Science）、荷兰埃尔塞维尔出版社（Elsevier）的新的导航工具Scopus以及Google 学术搜索。在QS世界大学排名的第一个三年中，数据主要来自于ESI（Essential Science Indicators），主要使用其中一个关于Web of Science的子集。在2007年，QS调整为使用Scopus，这是基于多方面的原因，但主要原因是该数据库覆盖更宽泛的杂志并为许多院校所使用，一个重要的发展是，在2011该数据库已经拒绝学者进行自我引用以提高个人的论文引用率。

QS世界大学排名至今为止共考察了2000多所大学，并对其中700多所大学进行了评估，排出了顶尖的400所。计划将继续扩充工作量以及排名的院校数量，并且向使用者提供更深入的细节。

（二）英国泰晤士报-高等教育专刊（THE）

1. 历史

泰晤士报高等教育专刊从2004年起每年进行世界大学排名，这个排名由汤姆逊-路透社集团所开发，用于评判世界级大学在所有他们的核心任务———教学、研究、知识转移以及国际化等方面的表现。这个排名采用13个标准化的绩效显示指标，以提供可获得的最复杂和平衡的比较，该排行榜为学生、学者、大学领导者、工业界以及政府所信任。

2.排名情况

 

3.指标体系

泰晤士报高等教育专刊世界大学排名所采用的指标体系包含5个一级指标以及13个二级指标。

（1）教学，从学生和学术的视角对每一所院校的教学环境提出一个清晰的界定。使用的是世界上最大范围的学术声誉调查结果。2012年春天，汤姆逊-路透社集团进行了最新的声誉调查，对象是全世界范围内有相关经历的学者。它从研究和教学的角度检查了院校所表现出来的卓越性，在统计上代表了全球高等教育在地理上和学科上的融；在教学和学习也使用了一个师生比，作为对一所院校简单、公认的衡量来简单替代评价教学质量。这个替代表明当存在一个合适的师生比时，学生可以获得他们所需要的来自于院校教职工的个人关注；教学这个一级指标同样也关注每一所院校所授予的博士学位的比例，一个具有较多研究生的院校是属于知识密集型的学校，活跃的研究生社区的存在是以研究为导向的教学环境的重要标志，同样为本科生和研究生们所推崇；教学一级指标也使用有关一所院校所授予的博士学位数量的资料，用它除以院校的大小，而这由它所雇佣的学术员工的数量所衡量。它也关注一所学校中致力于培养下一代的学者，一个拥有较高比例的研究生的院校也应该提供高质量的教学来吸引本科生，并且有效地促进他们发展。这个指标被整合到一个学科交叉之中，反映不同学科领域内所授予的不同数量的博士学位；最后一个二级指标是单独测量院校授予学位数量除以学术员工的数量，这个数字，相对于购买力进行等价调整，因而所有的国家可以在同一个层次的平台上展开竞争，展示一所学校的一般地位并给出关于基础设施和设备的宽泛定义。

（2）国际化程度。关注学校的多样化，以及在一些研究项目上本校学者与国际同行进行合作的程度，从全球和学校两个层面显示国际化程度。大学吸引其他国家的本科生和研究生的能力，这对于它在世界舞台上获得成功是重要的因素；一所大学里国际教师与本土教师之比，顶级大学同样也竞争世界上最优秀的师资；一所大学总的研究杂志出版物的比例，这些出版物中至少有一个世界性的合作者，并且出版较多的册数。

（3）企业经费。一所大学具有能力来帮助具有创新、发明和咨询能力的企业，已变成当代全球院校的一个核心任务，其计算方式是一所院校通过这样的“知识迁移”寻找来自于企业的研究收入，同时除以它所雇佣的学术员工的数量。企业在富有竞争性的商业市场之中愿意支付研究经费给大学的程度，正是关于一所院校质量的一个有用的表征。

（4）研究。第一个二级指标关注的是一所大学的研究在其同行之中的卓越性，这是基于年度声誉调查中16 000多个反馈的结果；第二个二级指标关注的是大学的研究收入，除以教工人数并且进行购买力平价折算,研究收入对于世界级研究的发展十分重要，它们当中的大多数通过竞争获得并与同行评议的结论相一致。该指标充分考虑每一所大学独有的学科群，调查反馈的结果是在科学学科领域中获得的捐赠经常大于那些在具有最高质量的社会科学、艺术和人文研究领域中所获得的捐赠；第三个关注研究环境，包括一个关于研究生产力的简单衡量，用研究产出除以员工数量可计算出来。也计算由汤姆逊集团所索引到一所大学在学术期刊上所出版的论文数量，除以一所大学发表论文的总数，并且被归属到不同的学科，这给出了一所学校在有质量的同行评议杂志上发表论文的能力。

（5）论文引用。关注大学在传递新知识和新思想过程中所起的作用，通过获取一所大学的出版物被全球学者所引用次数的数量来评价研究影响。数据提供者是汤姆逊-路透社集团的WebofScience数据库，它包括从2006年至2010年所有被引用出版的杂志。这个引用帮助读者扩充一所大学在多大程度上为人类知识的总量做出过贡献的认识：告诉读者谁的研究已经处于领先地位, 已经被其他学者所引用，更重要的是，通过被全球学术社区所分享来扩展共同理解的边界，不管是何种学科。该数据将进行归一以反映不同学科领域在引用总量上的变化。

（三）上海交大世界大学学术排名（ARWU）

1.历史

由上海交通大学世界一流大学研究中心和高等教育研究所的研究人员共同开发，于2003年首次在网上公布，此后每年更新。ARWU采用国际可比较的科研成果和学术表现作为评价指标。

2.排名

 

二、三个排行榜的排名分析

（一） 排名情况统计。

共有13所世界大学进入这三个大学排行榜前十的名单之中。其中在三个排行榜中都出现的有7所大学，占总数的53.3%。这说明，尽管三个排行榜所采取的评价指标有所不同，但是仍然有超过半数的大学均满足这些不同指标且能取得较好的成绩，这些大学也是当之无愧的世界一流大学，均能经过不同维度的考察。这也同时说明，三个排行榜的指标能够在一定程度上较准确地反映出世界大学的发展情况，如麻省理工学院在三个排行榜分别排名为第一、第五、第三，剑桥大学的排名分别为第二、第七、第五。

（二）排名指标统计

上述排行榜的一级指标中，有几个指标被三个排行榜关注较多：学术研究，即对知识的产生和传播的贡献；学术影响，即学术成果被其他学者所引用；国际化，即教师和学生中国际教师和学生所占的比例；教师的质量，即教师的获奖情况；学生质量，即毕业生在单位的表现、获奖情况。归纳起来，第一类是学术类指标，主要是学术研究方面，包括研究环境、研究产出以及研究声誉三个方面，其衡量方式为在世界权威学术期刊上发表论文的数量，在世界有影响的学术期刊上发表的论文被引用的次数，这些都可以从一些数据库中检索出来。另外学术声誉也可以根据同行评议来获得，通过调查访问的方式，学术产出及其影响在三个排行榜中所占的权重均达到60%，甚至在有的排行榜中还超过了60%，上述前十大学均在这些方面取得了令人瞩目的成就。第二类是师生类指标，包括生师比，即学生与教师数之比，这可以从一个侧面反映出一所大学所有的基本教学条件。第三类指标是国际化类指标，主要通过学校所拥有的国际学生、国际教师、国际合作的学术研究项目以及学术期刊来度量。第四类指标是质量类指标，包括教师质量，学生质量（主要是毕业生），通过教师获奖种类及次数及学术成就，如论文发表及论文索引等方面可以获得有关教师质量的一些度量，通过对雇主的调查访问以及学校校友的获奖种类及次数，可以了解一所大学毕业生的质量。

总的来看，以上三个排行榜都十分重视一些可以度量的指标，特别是与学术类有关的指标，这些指标具有可获得性、易于比较，能够在一定程度上反映出大学在某几个方面的实力，但是也存在过于依赖数字的弊端，对于一些难以度量而对于一所大学的发展十分重要的指标则关注不够，如大学办学思想、大学精神、大学文化、大学组织结构以及本科生的培养质量等等。因而，从某种意义上讲，现有世界大学排行榜在本质上是学术研究方面的比拼，尽管学术研究是现代大学的一项重要职能，但并不是唯一的职能，大学的宗旨是什么，值得每一个关注大学排行榜的人士深入思考的地方。国内有不少学者在研究了排行榜，尤其是国际上顶尖大学的指标值的基础上，探讨了对我国高校发展的借鉴和启示作用。从上述三个排行榜的2012年排名及我国前五位高校的排名情况可以发现，我国高校与世界顶尖一流大学仍存在较大差距，而其中的重点则表现在教师的学术成果上，即论文发表与论文被引用上面。

 

参考文献

［1］ 杨运东. 美国一流大学办学经验的借鉴和启示———以美国马里兰大学为例［J］.高教探索，2012（5）:71－74.

［2］ 耿有权.对我国世界一流大学建设道路的辨证思考［J］.江苏高教，2010（5）：40－42.

［3］ 王义遒.建设世界一流大学究竟靠什么［J］.高等教育研究,2011（1）：1－6.

［4］ 孙海涛.全球性大学排行榜的发展与展望［J］.清华大学教育研究,2011（1）：94－101.

 

（田锋，广东省教育研究院高等教育研究室，助理研究员，此文发表于<上海教育评估研究>2013年第4期）