经教育部和国家外国专家局批准，教育部高等教育教学评估中心和中国教育国际交流协会联合于2012年11月20－12月12日组织高等教育质量保障专业人员赴美培训班。培训班由来自全国各地的19名教育行政管理人员、高校领导和高等教育评估机构专业人员组成。省教育研究院教育评估室耿景海同志参加了本次培训。培训班先后听取了20场专题报告，走访了美国康涅狄格州教育部、新英格兰地区院校评估委员会、西部地区院校评估委员会等学校评估机构，访问了中康涅狄格州立大学、康涅狄格大学尼亚教育学院、米德尔塞克斯社区学院、纽约大学理工学院、纽约州立大学石溪分校等多个单位，参观了耶鲁大学、哈佛大学、麻省理工学院、西点军校、普林斯顿大学、斯坦福大学等世界知名高校。现就有关情况作一简要汇报。
    一、美国政府在高等教育质量保障体系中的地位与作用
    美国《联邦宪法》规定教育权归各州政府所有，联邦政府对各州的教育无权干涉。这种教育管理体制对美国的高等教育结构产生根本性影响，使美国的教育非常多样化。目前，全美有4140所大学，其中四年制的公立学校629所，四年制的私立学校1840所，还有许多二年制的社区学院、教会学院，等等。联邦政府对高等教育影响力非常有限，基本上是以经济刺激的方式带动高校参与办学竞争。州政府对本州的公立高校通过任命校长实现其控制权，对私立高校基本上没有控制力。因此，联邦政府对于高等教育质量的监管只是一个潜在的推手，而真正对高校教学质量保障起着关键作用的是州政府、高校自身以及各类评估机构。
    以康州公立高等教育系统为例，目前康州有公立高校17所，包括12所社区学院、4所州立大学、1所网络大学。康州政府刚刚改革了教育管理体制，撤销了各高校董事会，合并成一个州政府教育董事会（康州州立大学除外，因为康州州立大学属研究型大学，办学水平较高，州政府认为他有能力自己管理好自己）。这一做法使州政府强化了对州高教系统的协调管理作用，表现之一是州教育系统内部的二年制与四年制大学课程相互衔接更顺畅；表现之二是避免了不同大学专业设置雷同。同时，对高校的监管开始更加注重学生的成功性，如学生的学习表现、毕业率、毕业后工资收入水平等。州政府为了掌握这些信息，目前正积极把毕业生数据库与劳工部数据库联系起来。这些做法让学校和教师倍感压力。康州的做法反映了美国近年来高等教育改革发展的一个趋势，那就是州政府对高等教育监管的力度不断加强。
    二、美国评估机构在高等教育质量保障体系中的地位与作用
    评估机构在美国高等教育质量保障体系中的地位举足轻重。联邦资金仅给通过经联邦认可的评估机构评估的院校拨付。只有通过经联邦认可的评估机构评估的院校，才有资格申请联邦拨款，其学生才有资格申报联邦贷款和助学金。如果学校通不过评估，不仅拿不到联邦政府奖助学金，学校声誉和生源也会受到很大影响。虽然，理论上一所大学不申请评估照样可以招生，但是这种学校毕业生很难得到社会认可。因此，通过评估成为美国高校生存的基本条件。
    （一）评估机构。美国评估机构可分全国性评估机构、区域性评估机构和专业性评估机构三大类，其中全国性评估机构主要针对职业教育有关的非学术性单科性院校开展评估，比如ACICS(独立院校评估委员会)、DETC(远程教育与培训委员会)等；区域性评估机构主要负责相关各州的院校综合评估工作，是评估机构的中坚力量，比如NEASC(新英格兰地区院校评估委员会)、WASC（西部地区院校评估委员会）、NWAC（西北地区院校评估委员会），等等；专业性评估机构是对院校内某一本科专业或博士、硕士学位点开展评估，比如APA(美国心理学协会)进行心理学专业评估。目前，美国有16个经联邦教育部认可的全国性或区域性评估机构，其中６个区域性评估机构负责大学综合评估。
    高校评估机构必须向美国联邦政府报备，获得相应的资质。目前，美国高等教育评估委员会（the Council of Higher Education Accreditation, CHEA）和美国联邦教育部（the United States　Department of Education, USED）负责对全国的评估机构进行资质认可。评估机构可以申请CHEA 或USED 的认可，也可以申请两者的双重认可。上述两个组织每5年对各评估机构资质进行再认证。
    （二）评估程序。从新英格兰地区的评估程序看，整个评估分为学校自评、专家考察、结论反馈三个阶段。
    学校自评：按照10年一评的原则，学校自愿申请评估。评估之前，申请评估的学校有18个月至2年的时间准备。之后，学校向评估机构提供一份大约100页左右的自评报告。
    专家考察：评估机构收到自评报告后，组织6－8名同类院校的同行专家进校考察。考察期间专家与管理人员、教师、学生、董事、校友广泛座谈，并参观档案室等，目的是印证自评报告是否属实、数据是否准确以及是否客观地反映了学校的整体状况。考察结束之后，专家组对该校是否通过评估提出一个基本结论（评估通过、有条件通过或者不通过），秘密递交给评估机构。
    结论反馈：评估机构作出最终结论之前会与学校董事会充分沟通，如有必要还会约请被评估学校到评估机构面对面交流，并给予被评学校75分钟陈述时间。经过这些程序，评估机构作出最后结论性意见：“通过”、“有条件通过”或者“不通过”三种形式，并给学校一个正式书面报告。评估结论向全社会公布。从接受评估学校情况看，英格兰地区共有高校240所，2002年至今被评估为有条件通过的只有2所，主要原因是这两所学校财务状况不良。
    （三）评估专家。美国教育评估实行同行评估。只有同行评估，才能更好地找准问题，提出适切的改进建议。评估委员会一般由24名成员组成，包括学生管理专家、教师代表和社会人士代表。成员由本地区各成员学校推举产生，委员会主席由委员会选举产生。所有评估专家都是自愿参加的，评估机构不给任何报酬。事实上，评估机构本身也是一个公益性非盈利组织，受本地区高校协会委托而开展评估工作，其经费来源主要是各会员单位的会费和申请评估学校支付的评估费。会费根据学校规模大小分担，最少的一年仅100美元，最多的一年达12000美元。
    （四）评估标准。美国各个地区的评估标准各有所不同，每个评估机构也各有自己独立的评估标准。新英格兰地区的最新评估标准刚刚颁布，内容包括使命与目标、计划与评价、机构与治理、专业与课程、教师、学生、图书馆与信息资源、硬件与技术资源、财务资源、信息公开、诚信等11项指标。与过去的指标体系相比，新评估标准的一个重要变化是现有评估体系完全是一个宗旨性的标准。该评估标准很少有数量化的硬性规定，更多是引导性的。学校根据自身的办学定位自主办学。学校之间的评估也不分水平高低。
    三、美国高校在高等教育质量保障体系中的地位与作用
    美国高校在高等教育质量保障体系中占据主体地位。虽然研究型大学更加侧重于研究业绩，教学型大学更加侧重于教学业绩，但两类学校基本上都是通过严格的教师考核与聘用机制、学生评价教师等方式保障内部教育质量。此外，网络教育质量控制也越来越引起高校重视。
    （一）高校对教师工作的评价。学校办学类型以及办学定位不同，对教师工作的评价有明显的影响。教学型大学侧重于教学业绩，研究型大学更倾向于研究业绩。当然，研究型大学教师收入更高，大约是教学型大学教师收入的两倍以上。学生评价教师是学校考核教师教学工作的重要手段之一。除教学、科研等常规考核内容外，美国大学越来越重视对本校教师服务社会能力和国际声誉的考核。对新进教师，通行的做法是首次聘用的6年聘期决定一名新进教师能否获得学校的终身教职。下面以中康涅狄格州立大学和纽约州立大学石溪分校为例进行说明。
    中康涅狄格州立大学是一所以教学为主的教学型大学。学校对于教师升职更多关注于教学质量。非终身教职的教师，每年都要向系里提交工作报告，详细报告当年在教学、科研、社会服务等方面取得的成绩，连续提交6年。学生对教师的评价也占有很大份量。经过6年评估之后，如果学校认为教师胜任，教师就有可能获得终身教职。不能获得终身教职的，要么辞职，要么转行做低层次的行政工作或教辅工作。
    纽约州立大学石溪分校是北美大学联合会（北美大学联合会是由63所北美知名的研究型大学组成的联盟）成员之一，是一所具有很高学术声誉的研究型大学。杨振宁先生曾在这所学校工作过。聘用教师时，要求教师有博士学位，一般先签三年期合同，三年后再另签一个两年期合同。两年期聘用合同到期后，学校会考核新聘教师能否获得学校的终身教职。从考核内容看，研究型大学重点考核教师的科研业绩，如学术出版、科研经费和科研成果；教学方面虽不是重点，但也有考核，由教师发展中心负责，每年对教师所有本科课程进行强制性的网络评价，由学生打分，评价结果主要作为学生选课的依据，同时也是任课教师改进教学和系、院领导了解教师教学的依据。
    此外，对教师工作的评价正从传统的经验评价转向数据评价。以康州大学为例，该校建立了一个“HUSKYDM”数据库系统，从教学工作、学术产出、学术声誉以及社会服务等几个方面把教师的各项工作纳入计算机数据库系统，以定量的方式对教师个人及院系整体进行评价。为体现美国的社会价值观，该校许多教师在校内或校外兼职从事社会公益活动，一方面许多社会事务确实需要高级知识分子参与其中，另一方面也是大学教师积极服务社会的一个表现。例如，有的教师免费给我们从中国来的培训班作报告（被认为是参与国际学术交流活动）；讲授教育学的高校教师去某一所中学担任董事，免费提供教育学专业知识咨询，等等。
    （二）高校对网络教育质量的控制。目前，在美国讨论最热烈的是当知识传播方式发生变化时如何评价与控制学生的学习质量。目前，在美国高校18-24岁的传统学生仅占20%，而非传统学生占80%。由于非传统学生占多数，为适应他们的学习需要，在线网络学习已成为重要的教学形式。
    以米德尔塞克斯社区学院（Middlesex Community College）为例，该校超过50%的学生年龄超过25岁，最老的学生达到80岁。学生当中，女性约占67%，男性约占33%，来自所属社区的学生占71%，非所属区域的学生占29%。生源主要是那些既要工作，又要学习，还要照顾家庭的学生。为了适应这一教育需求，学校开设大量远程教育课程。目前，全校有60-70门课程采取远程教学方式授课。这所社区学院远程教育的工作重点放在了教学质量控制和如何保证学生全程参与教学上。首先，所有远程教育的课程必须进行课程申报和审核。为了保证教育质量，学校要求教师采用远程教学的课程不能超过其所承担课程的一半。该校教师工作任务很重，除科研、为学校做贡献、服务社会等工作外，规定每年还要教12个学分的课程（一门课程一般为3学分，即需要教4门课程）。其次，教师必须制定完整的教学计划。学校支持教师将课程资源、师生课堂互动等元素移植到互联网上。为了保证学生的学习质量，学校对远程课程的班级人数也做了限制，一般是在30人以内。第三，从学生角度而言，所有参加远程学习的学生都要网上注册。在注册之前，学生还要参加在线能力测试，测试内容包括个人态度、技术应用、阅读理解、学习风格、打字速度。其中，学生的学习态度至关重要。根据这些测试，学校判断学生是否适合远程学习。第四，为保证远程教育质量，技术支持非常重要。
    四、加强广东高等教育质量保障的若干思考与建议
    （一）改革政府管理教育评估的方式，充分调动高校提高教育质量的积极性和主动性。美国联邦政府对高等教育质量评估基本上不直接干涉，而是通过对教育评估机构进行“元认证”（即审核、认定各类评估机构的资质）来保障教育评估机构的权威性和社会公信力，形成了比较完善的高等教育第三方评估体系，对保障美国高等教育质量发挥了重要作用。目前，美国4140所大学，对应有90多个各类教育评估机构。我国有2800所大学，但全国范围内教育评估机构数量屈指可数。高等教育评估机构不仅在数量上严重不足，而且基本上政府部门色彩浓厚，相当于政府直接组织开展教育评估，不符合第三方评估的原则，其独立性和公正性备受社会质疑。尤其需要指出的是，我国严重缺乏与行业企业相关联的专业认证评估机构。目前为止，我国政府还没有对任何一个开展教育评估业务的专业机构进行过资质认可。虽然教育部成立了“全国高等教育质量保障与评估机构协作会”，但至今尚未真正开展针对教育评估机构的资质认可等行业自律活动。全国上下基本上处于教育评估机构“元认证”的空白期。因此，建议我省大胆探索，率先成立开展教育评估“元认证”的组织机构，充分发挥省教育研究院组织开展教育质量评估的作用，同时通过它积极培育各类评估机构和认证机构，鼓励高等学校联合体和行业协会成立各类专业评估机构，强化政府有关部门对评估机构的资格认可和行业组织自律管理，不断完善我省高等教育质量保障的组织体系和运行机制，为我省高等教育多样化、特色化、优质化发展，建设高等教育强省，打造我国南方教育高地打下坚实的基础。同时，借鉴美国政府的做法，将院校评估结果与财政拨款结合起来，充分调动高等学校提高教育质量和办学效益的积极性和主动性，使高等学校切实负起依法办学、注重质量、服务社会的责任。
    （二）充分发挥教育评估机构在高等教育质量保障体系中的作用。评估是促进高等教育健康发展不可或缺的环节，也是保障高等教育质量的重要手段。美国联邦政府对各个大学影响有限，仅能通过财政拨款的形式对大学起引导作用。因此，经联邦认可的教育评估机构就承担起了高等教育质量保障的任务。经过一个多世纪的实践，美国高等教育已经形成了院校综合评估、专业（学科）认证、大学排行等比较完善的高等教育质量外部保障体系，对确保美国高等教育事业繁荣发展发挥了不可忽视的作用。当前，评估也是我国管控高等教育质量极其重要的手段。借鉴美国高等教育质量保障的先进理念与做法，充分发挥专业评估机构作用,不断提高教育评估的科学性、权威性和社会公信力，对于改进高等教育评估工作，促进高等教育健康发展，推动我省高等教育走以提高质量为核心的内涵式发展道路具有重要意义。
    （三）适当降低评估标准的刚性，促进高等教育多样化特色化优质化发展。多样化特色化优质化是大学思想创新、知识创新、科技创新的源泉和培养创新型人才的土壤。通读新英格兰地区院校评估委员会的《评估标准》就会发现，整个标准大部分是宗旨性、引导性的描述内容，充满弹性，很少有刚性数字指标。这对保障美国高等教育多样化特色化优质化发展产生了决定性影响。之所以制定这样的评估标准，是与美国高等教育评估理念分不开的。无论是学校外部评估，还是学校内部教学评价，美国高校教育质量保障的基本逻辑是评价而不是监控，将评价结果服务于教师发展、服务于学生发展、服务于教学改进、服务于学校事业进步。我们改革发展高等教育评估工作，应当遵循分类定位、分类发展、分类评估、分类指导的原则，促进各类型各层次高校多样化特色化优质化发展，引导他们在本类型本层次上争创一流。     （四）将诚信评价作为重要指标纳入高等教育评估指标体系。诚信是美国高等教育评估的重要指标。美国各地区高等教育评估委员会都把“诚信”列为评估标准的重要内容，规定高校在办学过程中处理与在校学生、期望入学的学生、教师、职员、管理团队、外部评估机构或组织、社会公众相关事务时要表现出高尚的道德水准。新英格兰地区院校评估委员会是全美最具声誉的评估机构，其制订的第十一个评估标准即是《诚信》。《诚信》标准包含11条内容，从学校内部人员、对外关系、追求与传播知识、教学事务、学术活动、种族歧视等几个方面要求大学保持真实、公平、诚信。目前，我国还没有将诚信纳入到大学评估指标体系。联想到近几年充斥于媒体舆论的大学种种学术不端行为和迎评时弄虚作假行为，借鉴美国高等教育评估的做法，将诚信纳入我国、我省高等教育评估指标体系已是当务之急。
    （五）加强对高校教师社会服务能力与国际声誉的评价。美国大学对教师的评价不仅仅局限于教学与科研，而是越来越强调社会服务工作，例如为本校做了哪些本职工作以外的事项，为社会做了哪些公益事业，等等。教师或迫于学校内部压力，或受美国价值观影响，都积极投身于学校或社会公益服务事业。另外，美国大学也越来越重视教师的国际学术声誉，这对教师本人的升迁有重要影响。借鉴美国高校教师评价理念，我省应适当调整高校教师业绩评价导向，促进教师走进社会、服务社会，鼓励教师参加国外学习进修、学术交流、教学科研合作，增强高校社会服务能力，推动高等教育国际化。（省教育研究院教育评估室耿景海撰稿）